證監(jiān)會決定對股權(quán)融資平臺進(jìn)行專項(xiàng)檢查

2015-08-10 09:06:49來源：作者：

證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸8月7日表示，近日中國證監(jiān)會致函各省級人民政府，規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動，同時布署對通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資中介活動的機(jī)構(gòu)平臺(以下簡稱“股權(quán)融資平臺”)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
鄧舸介紹，2015年7月18日，人民銀行等十部委發(fā)布《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》(銀發(fā)〔2015〕221號，以下簡稱《指導(dǎo)意見》)，社會各界高度關(guān)注。根據(jù)《指導(dǎo)意見》關(guān)于互聯(lián)網(wǎng)金融監(jiān)管責(zé)任分工，中國證監(jiān)會正在抓緊研究制定股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)的監(jiān)管規(guī)則，積極推進(jìn)試點(diǎn)各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。
股權(quán)眾籌融資主要是指通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行公開小額股權(quán)融資的活動，具體而言，是指創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者或小微企業(yè)通過股權(quán)眾籌融資中介機(jī)構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)平臺(互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站或其他類似的電子媒介)公開募集股本的活動。由于其具有“公開、小額、大眾”的特征，涉及社會公眾利益和國家金融安全，必須依法監(jiān)管。未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得開展股權(quán)眾籌融資活動。
鄧舸稱，目前，一些市場機(jī)構(gòu)開展的冠以“股權(quán)眾籌”名義的活動，是通過互聯(lián)網(wǎng)形式進(jìn)行的非公開股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為，不屬于《指導(dǎo)意見》規(guī)定的股權(quán)眾籌融資范圍。根據(jù)《公司法》、《證券法》等有關(guān)規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人都不得向不特定對象發(fā)行證券、向特定對象發(fā)行證券累計不得超過200人，非公開發(fā)行證券不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。中國證監(jiān)會正在研究制定通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行非公開股權(quán)融資的監(jiān)管規(guī)定。根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金，不得向不特定對象宣傳推介，合格投資者累計不得超過200人，合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定。
據(jù)了解，目前一些地方正在制定或已經(jīng)發(fā)布開展互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)眾籌試點(diǎn)的相關(guān)政策性文件，其中界定的“股權(quán)眾籌”與《指導(dǎo)意見》定義的“股權(quán)眾籌”不一致。將非公開股權(quán)融資或私募股權(quán)投資基金募集行為稱為“股權(quán)眾籌”，易引起市場和社會公眾對股權(quán)眾籌概念的混淆。為有序推進(jìn)股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)工作，近日中國證監(jiān)會向各省級人民政府印發(fā)了《關(guān)于商請規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動的函》，請各省級人民政府嚴(yán)格按照《指導(dǎo)意見》要求，嚴(yán)禁任何機(jī)構(gòu)和個人以“股權(quán)眾籌”名義從事非法發(fā)行股票的活動。
鄧舸表示，為規(guī)范通過互聯(lián)網(wǎng)開展股權(quán)融資活動，中國證監(jiān)會決定近期對股權(quán)融資平臺進(jìn)行專項(xiàng)檢查，檢查對象包括但不限于以“私募股權(quán)眾籌”、“股權(quán)眾籌”、“眾籌”名義開展股權(quán)融資活動的平臺。檢查目的是摸清股權(quán)融資平臺的底數(shù)，發(fā)現(xiàn)和糾正違法違規(guī)行為，排查潛在的風(fēng)險隱患，引導(dǎo)股權(quán)融資平臺圍繞市場需求明確定位，切實(shí)發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能和作用。
據(jù)悉，此次專項(xiàng)檢查工作將嚴(yán)格落實(shí)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)〔2006〕99號)、《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于貫徹〈國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》(證監(jiān)發(fā)〔2007〕40號)等文件的要求。檢查發(fā)現(xiàn)股權(quán)融資平臺或融資者涉嫌非法發(fā)行股票或者非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的，按照打擊非法證券活動工作機(jī)制，及時提請省級人民政府做好案件查處和處置善后工作。發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時移送公安機(jī)關(guān)，并依法追究刑事責(zé)任。未構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并依法立案查處。來源：新華網(wǎng)

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